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第九章 腐败本身不是问题而是解决方案（第1页）

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第九章腐败本身不是问题，而是解决方案

根据我们的理论，无论一个社会选择怎样的执法策略，私营个体都会寻求破坏法律的运行，借此渔利。

——爱德华·格莱泽（EdwardL.Glaeser）

安德鲁·施莱弗（AndrewShleifer）

《监管型政府的崛起》（TheRiseoftheRegulatoryState）注释标题爱德华·格莱泽（EdwardL.Glaeser）、安德鲁·施莱弗（AndrewShleifer），《监管型政府的崛起》（TheRiseoftheRegulatoryState），《经济文献杂志41》（JournalofEconomicLiterature41），no.2（2003年6月）：第401—425页。

简述

腐败。如果我们问投资者，为什么不去某些地区投资，或者问一些地区的居民，为什么国家的经济不见起色，在可能得到的所有答案中，“腐败”几乎总是排在前面的。在国际货币基金组织最近发布的一项估算中，单单全球贿赂成本一项，每年竟达到1.5万亿~2万亿美元之高，而贿赂只是腐败可能的形式之一，所以，腐败的整体经济成本和社会成本要比这一数字高出很多。腐败问题危害极大、蔓延极广。尽管全世界每年投入数以亿计的资金治理腐败，但它依然顽固地存在于很多地方。

在这一章里，我们会从不同的角度研究腐败问题。但是，我们不会问一些类似“如何根除腐败”的问题。相反，我们会问“首先，腐败为什么如此顽固”。我们相信，这个问题的答案绝不仅仅是基本道德沦丧那么简单。我们想要搞清楚的是，为什么那么多人选择“雇用”腐败？尽管腐败肆虐，有些国家依然成功实现了经济发展，这在历史上屡见不鲜。通过新的视角，我们也许可以更好地理解腐败，我们希望通过这种方式找到新的方法减轻腐败。在今天最繁荣的国家里，针对腐败的合理执法总是伴随着对创新的投入，这些创新或者开辟了新市场，或者帮助现有市场成长壮大。哪怕在全世界腐败最严重的国家里，只要把事情的先后次序理顺，就能把进步之火烧旺。

***

我在韩国做传教士时，每个月都会有一位“大哥”向我们收取“保护费”。只要付了保护费（对我们来说，那可不是一笔小数目），他就会保你的住所平安无虞，不会有抢劫犯光临；如果拒不支付，准会有人把你抢个精光。我们的家当虽然不多，但是离开它们我们可活不下去，所以我们支付了保护费。直到多年之后，我才明白，当时我们相当于心甘情愿地参与了一种轻度腐败。它在当地社区建立了一种权力的平衡，它让生活变得容易一些（或者艰难一些，这要看你是否支付了保护费），它让日常生活的经济车轮保持了润滑。对于保护和被保护的双方而言，腐败关乎生存问题。

这件事发生得如此轻易，对我和我身边的人来说都很轻易。这让我不禁好奇，腐败是单纯的道德问题吗？我知道，我熟悉的韩国人都是好人。但是，假如腐败仅仅是个道德问题，为什么这些好人会如此轻易地参与腐败呢？

这远远算不上反常现象。“透明国际”（TransparencyInternational）是一家致力于对抗腐败的国际非政府组织。在它最近公布的年度“清廉指数”（CorruptionPerceptionsIndex）中，23的国家的得分在50分以下。0代表极度腐败，100代表极度清廉，全球所有国家的平均得分只有43分。根据“透明国际”的数据，全世界76亿人口中的60亿人生活在政府“腐败”的国家里。这涉及我们中间许许多多的人。腐败，或者说腐败形成的威胁，对贫困国家的冷却效应是很难估量的。仅仅是风闻腐败二字，投资者就会很惊恐，这些投资本来可以帮助这些贫困国家创造财富和繁荣的。由此可见，腐败的影响极大。

反腐败就像打地鼠，在这个游戏里，地鼠会从游戏界面上的各个洞里随机钻出，游戏者用锤子敲打这些地鼠。刚打中了这个，那个又钻了出来。你费了九牛二虎之力，打个不停，直到最后绝望地放弃。

我们不禁要问，是不是我们太过注意腐败的表征，没有真正理解它的成因？为了追根究底地把这个问题搞清楚，我们必须先回答两个问题：第一，为什么公开的腐败更多地发生在贫困国家，而不是富裕国家？第二，为什么腐败现象在富裕国家里逐渐变少？我们将看到，这些问题的解答会带给我们一种框架，这个框架能够帮助许多世界上贫困的国家解决腐败问题。

认识腐败

腐败不是一种新现象。许多今天的富裕国家都曾经历过腐败。实际上，有的富裕国家曾经和现在一些贫困国家一样腐败。但是，腐败同样不是永久现象。或者说，腐败至少不一定是永久现象。即使是全球最受尊敬的国家，偶尔也会发生个别的贪腐现象，但是，腐败早已不是这些国家文化的主要部分了。是什么带来了这一改变？

也许你能立即列出许多明显的答案：良好的领导和自上而下的政府治理、社会道德价值的改进、正确制度的落实到位等等。我们并不认为这些答案能从根本上改变一个社会普遍存在的对腐败的默许。认清这一点非常重要，因为多数反腐败项目是由政府牵头的，其运行的基础是一种大是大非观念的灌输。如果这真是打击腐败的关键所在，那么，为什么这些宝贵的努力加在一起，在抗击腐败的斗争中，只能带来如此有限，又如此短暂的影响？

根据“透明国际”最新公布的数据，“绝大多数国家在终结腐败的斗争中没有取得进展，或者进展极为有限”。所以说，即使在严密的国际关注之下，即便拥有海量用于打击腐败的资源，甚至有些反腐项目从娃娃抓起，反复教育孩子建立最基本的诚实正直观念，然而，各国在反腐方面的进展依然极为缓慢。

相比于那些有幸生在富裕国家里的人，生在贫困国家的人并非天生缺少某种道德素养。也不能说他们完全不知道还有更好的道德选择。腐败对他们来说，也许就是一种相对更好的选择，一种权宜之计，一种实用工具，因为他们所处的环境没有给予他们更加符合道德标准的选择。人们雇用腐败来完成某些“未达成的用户目标”，说得更详细些，腐败可能是用来帮助人们在特定环境中实现进步的。这是一种非常重要的洞察。只有理解了人们为什么选择腐败，我们才有可能找到不一样的办法来解决腐败。

为什么“雇用”腐败？

想要逐步建立信任和透明度，首先必须理解人们为什么选择腐败来解决问题。下面是我们发现的三个主要原因。

第一点，社会中绝大多数的个人是谋求发展的。穷人想找到工作，富人想爬到更高的社会地位。每个人都想变得更幸福，得到更多的钱、更高的社会地位和更健康的情感。所以我们才会上学、度假或者去教堂祈祷。所以我们才会储蓄、买房、创业和竞选公职。这些事会通过这样或者那样的方式让我们感到自己的生活正在取得某种进步。如果社会无法给予人们合法的进步机会，腐败的吸引力就会显露出来。

第二点，和企业一样，每个人都有自己的成本结构。企业的成本结构是为了运营而产生的固定成本和可变成本之和。它是企业为了设计、生产、销售和支持某项产品而不得不支付的费用。例如，一个企业从制造一件产品到把它交到消费者手上一共需要花费100美元，那么，要想有利可图，这件产品的售价就要高于100美元。

个人同样具有成本结构，也就是维持某种生活方式而必须花的金钱数量，包括房租或者抵押贷款、学费、医疗费用、食物等等。就像企业一样，个人也要有收入（例如工作所得或者投资所得等），并且要让收入高于成本。理解这个简单的“收入—成本”关系，有助于预测在一个具体环境中发生腐败的可能性高低，和反腐败手段的效果好坏。实际上，如果反腐败项目不能从根本上影响到“收入—成本”等式，它就会难以为继。

为了更方便地说明这一点，请思考下面这个简单的例子。一名印度警察每个月的工资是两万卢比（相当于295美元），但他的成本结构是每个月400美元。那么，无论法律如何规定，这位警官都很容易受到腐败的侵蚀。结果不出所料，这位普通警官会索要贿赂，尤其在印度这样对腐败的起诉和执法不算完备的国家里。这并不是说他在本质上是个坏人。实际上，我个人一直坚信人性本善。但是，为了生存，他不得不做出一些艰难的抉择。这是他的生活环境决定的。

人们“雇用”腐败的第三个原因，也是最个人化的一个原因，它与个人的收入水平无关：多数个人都会寻求颠覆现行的执法策略，达到个人进步或者牟利的目的。这是哈佛大学学者爱德华·格莱泽和安德鲁·施莱弗的理论，他们长期研究20世纪之交美国监管制度的兴起。在环境中做出对自己最有利的选择是人类与生俱来的本能。假设人们要完成自己想做的事情，却发现有一部法律横亘在面前，限制了目标的实现，多数人会发自本能地在心里算一笔账：我是否需要遵守这一法律，如果违反了它，我能否全身而退？哪种选择对我最有利？

这一想法背后的逻辑相当直截了当：即使按照国家订立的法律来生活，照样需要付出努力。因此，一个有理智的普通人会把守法的好处和违法的后果放在一起掂量一番，看看孰轻孰重。如果天平偏向违法的一边，那么，守法对他来说，无论看上去多么“有益于社会”，实际就是一种违反理智的行为。想想这个例子：我们中有多少人曾经在没有警察（或者没有摄像头）的地方选择超速驾驶？在20年前的美国，如果车里不装一只“电子狗”（FuzzBuster，一种便携式警用测速雷达探测仪，也被称为“挫警仪”），出门开车都不好意思和人打招呼。如今，电子狗早已升级为基于用户社群的GPS智能手机应用软件：位智（Waze）。如果人们发现前方灌木丛中隐藏着测速的警车，可以通过它方便地相互提醒。这款依靠社交媒体驱动的产品之所以能够大行其道，是因为我们中的多数人赞同，应该在逃脱测速圈套这件事上相互帮助。我们都想取得进步，它在这里意味着尽可能快地抵达目的地。为此，我们不惜对那些提醒法定限速的法规视而不见，因为我们都认为这个选择对我们更加有利。景物变迁，世事轮转，小算盘永远不变。

然而，社会毕竟是在进步的。从一个在腐败中泥足深陷的社会发展到信任和透明蔚然成风的社会的过程通常是按照一种预先定义的，通常可以预测的模式逐步发展的。该过程可以分为三个阶段：从“堂而皇之，无法预料的腐败”开始，过渡到“转入地下、可以预测的腐败”，最后过渡到第三个阶段，即我们口中的“透明”社会。

当然，如果某个国家被划归到第一阶段，并不代表它不会出现第二阶段的某些表现。与其把这三个阶段泾渭分明地割裂开来，不如把它们看作光谱上的三个点。请注意，我们在这里的预设是人人都想尽可能地接近第三阶段，也就是一个信任和透明为人们所珍视的社会。历史告诉我们，当今世界广受尊重的那些国家，都曾走过从腐败到透明的漫长历程，而且它们的历程基本上都是沿着这三个阶段递进而来的。公开透明是健康经济的必要前提，想要做到这一点，首先要理解这三个阶段是如何演进的。

第一阶段：堂而皇之、无法预料

我们把第一阶段称为“堂而皇之、无法预料的腐败”，许多贫困国家现在就处在这个阶段。在这些国家里，合同很难得到履行，政府制度令人难以置信，腐败丑闻屡见不鲜。前往任何一个这样的国家，随便买上一份报纸，都有可能在头版头条看到该国政商界人士对巨额资金管理不善的丑闻。在“透明国际”的“清廉指数”中，处于第一阶段的国家得分通常较低。

在这样的环境中部署资本是极其困难的。这样的不可预见性和不透明性势必吓走投资者，这很容易理解。比方说，你能想象在委内瑞拉经商会是什么情况吗？到本书写作时，委内瑞拉甚至连满足本国民众基本需求的社会项目都没有一个。

[1]石油占委内瑞拉政府的收入的批重高达95%，油价的下降对于委内瑞拉政府是个坏消息。委内瑞拉的收入从2013年的800亿美元萎缩到2016年的大约220亿美元。政府不仅无法继续维持基本需求的开支，而且在“资金筹措”方面表现得越来越有创意。例如，委内瑞拉政府中的一部分人打起了粮食援助分配项目的主意，在成集装箱的粮食从港口清关时索取贿赂。

美联社（TheAssociatedPress），《美立法者号召对委内瑞拉的粮食腐败采取行动》（USLawmakersCallforActiononVenezuelaFoodCorruption），美国全国广播公司新闻（NBCNews），2017年1月23日，http:.nbcnews.newslatinouslawmakers-call-action-venezuela-food-corruption-n710906。

委内瑞拉的情况固然令人绝望，但我们要注意的是，很多繁荣先进的国家恰恰是从类似委内瑞拉的环境里发展而来的。注意到这一点是非常重要的。

在社会演进的第一阶段里，尤其当国家处于贫困状态时，主要以颁布新法律为重点的反腐策略往往无法收到令人满意的实效。实际上，它甚至可能让事情变得更糟糕，因为人们要付出额外的开支才能找到规避法律的好办法。在这些人看来，法律是他们改善生活的阻碍。新法律是新阻碍。除此之外，许多贫困国家缺乏执法能力。原因很简单，因为执法的成本很高，无论财政成本、社会成本还是政治成本都很高，这些国家无力负担。但这并不代表腐败分子可以招摇过市。纵观整个世界，反对腐败的抗议活动此起彼伏，出现频率极高。在这种热情中涌现出大量以反腐为纲领的政治候选人。为了角逐关键的政治地位，他们高举反腐倡廉的大旗，在政治赛场上奔走呼号。他们中的一些人有时真的脱颖而出。例如俄罗斯的普京和委内瑞拉的查韦斯等，他们都是凭借对根除腐败的许诺登上国家领导岗位的，尽管，不得不说，选民在竞选运动期间信以为真的许诺大多最终并没有兑现。

真正卓越的领导人，加上国家强有力的改革意志，这个组合是极为罕见的。即使出现这样的组合，腐败也不会因为自上而下的良好意图而奇迹般地消失。例如曼德拉（NelsonMandela）领导时期的南非和曼德拉当时如日中天的影响力。1994年，曼德拉当选为南非后种族隔离时代的第一位总统，他无疑是全世界最受敬爱的领导人之一。长达27年的漫长政治犯生涯没有挫败他把南非建设为更美好家园的坚定意志。如果说这条通向自由的漫漫长路对曼德拉的意志有什么影响的话，那就是让它变得更强大了。直到今天，曼德拉依然被人们视为伟大领导力的杰出象征。曼德拉去世时，哈佛商学院院长尼廷·诺里亚（NitinNohria）如此评价：“尽管曼德拉说，是非凡的时势把他这个普通人推上了领导岗位。但是，我要说，他体现了我们最为珍视的所有的领导人优秀品质——正直、德行、慈悲和谦逊。”

即使如此，即使在曼德拉任期最有希望的那些年里，南非依然无法摆脱腐败。从那时到现在，情况没有丝毫改观。事实上，曼德拉卸任之后，南非的腐败问题反而变得更加严重了。曼德拉的继任者是雅各布·祖马（JacobZuma）。在长达8年的总统生涯中，祖马把多项针对他的贪污指控和腐败丑闻消弭于无形但最终还是被迫宣布辞去总统职务，黯然谢幕。

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